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发布时间:2023-12-23 04:44:58

[单项选择]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久

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[单项选择]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久
[单项选择]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久
[多项选择]为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据()制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司管理办法》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[单项选择]期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,()。
A. 补偿额等于缴纳额
B. 损失多少,补偿多少
C. 实行比例补偿
D. 实行会员补偿
[判断题]沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者,并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。()
[多项选择]唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 期货公司
[单项选择]截至2008年年底,我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件,为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]截至( )年底,我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件,为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。
A. 2005
B. 2006
C. 2007 D.2008
[多项选择]日期货公司为了深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,应全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。
A. 股指期货法规
B. 股指期货业务规则
C. 股指期货的产品特征
D. 期货交易技术分析方法
[多项选择]保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受( )等行为的损害。
A. 误导
B. 操纵
C. 欺诈
D. 投资损失
[单项选择]对机构投资者以个人名义参与期货交易的,期货投资者保障基金()。
A. 按照损失的80%补偿
B. 不予补偿
C. 按照个人投资者补偿规则进行补偿
D. 按照机构投资者补偿规则进行补偿
[多项选择]期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍( ),测试投资者的股指期货基础知识。
A. 股指期货法规
B. 股指期货业务规则
C. 股指期货的产品特征
D. 期货交易技术分析方法
[多项选择]期货公司应当深入客户服务,向投资者充分揭示股指期货公司,全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。
A. 股指期货法规
B. 股指期货业务规则
C. 股指期货的产品特征
D. 期货交易的技术分析方法

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