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发布时间:2024-01-06 07:46:48

[多项选择]唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 期货公司

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[单项选择]唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 期货公司
[单项选择]对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由( )决定。
A. 中国工商行政管理总局
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 中国期货业协会
[多项选择]为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据()制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司管理办法》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[单项选择]期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,()。
A. 补偿额等于缴纳额
B. 损失多少,补偿多少
C. 实行比例补偿
D. 实行会员补偿
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么下列( )需要在适当性综合评估表上签字。
A. 客户开发责任人
B. 公司开户经办人
C. 业务部门负责人
D. 公司负责人或者授权人员
[单项选择]保险经纪机构或其从业人员实施违法行为所应承担的法律责任不包括( )。
A. 行政责任
B. 民事责任
C. 刑事责任
D. 宪法责任
[多项选择]期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有()。
A. 停止批准新增业务或者分支机构
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
[单项选择]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久
[单项选择]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久
[判断题]因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员( )
[多项选择]期货公司应当深入客户服务,向投资者充分揭示股指期货公司,全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。
A. 股指期货法规
B. 股指期货业务规则
C. 股指期货的产品特征
D. 期货交易的技术分析方法

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