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[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )实行留痕管理。
A. 时间
B. 方式
C. 内容
D. 对象和审阅过程
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循( )原则。
A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎
[单项选择]( )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构
[单项选择]根据现行规定，下列事项中，( )无须在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告载明。
A. “证券研究报告”字样
B. 证券公司、证券投资咨询机构名称
C. 发布证券研究报告的时间
D. 选择品种、组合管理以及买卖时机的具体建议
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。
A. 申请报告
B. 营业执照复印件和公司章程
C. 具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D. 关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
A. 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。
A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
D. 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
