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[单项选择]( )作为证券监督管理机构，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理，并在此前提下依法设立证券业协会，实行自律性管理。
A. 国务院
B. 中国银行监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国家发展和改革委员会
[判断题]对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照规定撤销该证券公司，进行行政清理。( )
[多项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营( )部分或者全部业务。
A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券经纪
D. 为客户融资融券交易
E. 证券资产管理
[判断题]2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（）
[单项选择]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[多项选择]证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。
A. 变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更公司章程中的重要条款
D. 设立、收购或撤销分支机构
[多项选择]证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。
A. 变更持有10%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本
[单项选择]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]国务院证券监督管理机构直接撤销某证券公司的，该证券公司必须同时满足( )。
A. 违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B. 不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C. 需要动用证券投资者保护基金
D. 需要动用证券投资者保证准备金
[多项选择]证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A. 违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B. 不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C. 需要动用证券投资者保护基金
D. 证券公司出现亏损
[多项选择]证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）
A. 设立或撤销分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人
[多项选择]证券公司的净资产不符合法律规定，国务院证券监督管理机构责令限期改正，证券公司逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取以下哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务，停止批准新业务
B. 限制转让财产
C. 责令更换董事
D. 责令控制股东转让股权
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
