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[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括( )。
A. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，
B. 接受他人委托从事证券投资
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 法律处分
B. 司法处分
C. 行政处罚
D. 纪律惩戒
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），中国期货业协会予以公开谴责。
A. 情节严重，并造成严重后果的
B. 情节轻微，且没有造成严重后果的
C. 违反法律、法规禁止性规定的
D. 从事期货经纪业务导致客户产生重大经济损失的
[判断题]中国证券业协会负责对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。
[单项选择]在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。
A. 2005年2月
B. 2005年3月
C. 2006年2月
D. 2006年3月
[判断题]基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，应参照中国证券业协会从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。( )
[多项选择]根据证券从业人员的行为准则，从业人员（）。
A. 不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B. 不得劝诱客户参与证券交易
C. 不得向客户保证收益
D. 不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
[判断题]中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。( )
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。
A. 应用适当的技能
B. 以小心谨慎的态度为投资者提供服务
C. 以独立客观的态度为投资者提供服务
D. 维护投资者的合法权益
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。
[多项选择]银行业从业人员基本行为准则包括( )
A. 诚实信用
B. 公平竞争
C. 守法合规
D. 专业胜任
E. 勤勉尽责
[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 造成严重后果
D. 未造成严重后果
