题目详情
当前位置:首页 > 职业培训考试
题目详情:
发布时间:2023-11-04 00:41:35

[单项选择]期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
A. 期货公司
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会派出机构
D. 财政部门

更多"期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人"的相关试题:

[单项选择]期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理委员会
[多项选择]期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。
A. 完整、客观、准确地运用信息
B. 不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
C. 引用有关信息、资料时,应当注明出处
D. 引用有关信息、资料时,应当注明著作权人
[单项选择]从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由()制定。
A. 全国人大常委会
B. 国务院法制办
C. 最高人民法院
D. 国务院期货监督管理机构
[多项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。
A. 注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D. 近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
[多项选择]期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。
A. 期货投资咨询业务资格申请书
B. 申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件
D. 最近3年的期货公司合规经营情况说明
[多项选择]期货投资咨询业务人员应当与()岗位独立,职责分离。
A. 交易
B. 结算
C. 后勤
D. 财务
[多项选择]期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。
A. 向客户做获利保证
B. 以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以期货公司名义收取服务报酬
D. 利用期货咨询活动进行内幕交易
[单项选择]期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,可以从事的行为是()。
A. 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
D. 以公司名义收取服务报酬
[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列( )条件。
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B. 有200万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 按规定购买职业责任保险或者职业风险基金
[单项选择]期货投资者保障基金管理机构应当以( )的名义设立资金专用账户。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 期货投资者保障基金
D. 期货公司
[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。
A. 有健全的内部管理制度
B. 有200万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有公司章程
[单项选择]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A. 信息共享机制
B. 信息隔离机制
C. 信息透明机制
D. 信息公开机制
[单项选择]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全()机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
A. 联合办公
B. 设备共享
C. 信息隔离
D. 信息沟通

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码