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[多项选择]期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。
A. 向客户做获利保证
B. 以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以期货公司名义收取服务报酬
D. 利用期货咨询活动进行内幕交易
[多项选择]期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A. 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
A. 撤销任职资格
B. 记入信用记录
C. 提示
D. 谈话
[多项选择]（）及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 监控中心
[单项选择]（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 国务院
[多项选择]期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查
B. 所持有的期货公司股权被冻结
C. 决定转让所持有的期货公司股权
D. 变更住所
[单项选择]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A. 诚实信用
B. 谨慎
C. 公开、公平、公正
D. 适当性
[单项选择]期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 1日
B. 3日
C. 5日
D. 7日
[单项选择]期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 国务院
[多项选择]期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 质押所持有的期货公司股权
B. 被撤销
C. 变更名称
D. 涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
[多项选择]期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 质押所持有的期货公司股权
B. 被撤销
C. 变更名称
D. 涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。
A. 经营条件
B. 风险管理
C. 内部控制
D. 保证金存管
