[多项选择]期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A. 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

更多"期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（）情形的，中国证监会及其"的相关试题:

[多项选择]（）及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 监控中心

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[单项选择]国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更注册资本
D. 变更住所或者营业场所

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[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A. 重新进行预计负债确认
B. 核减净资本金额
C. 增加净资本总额
D. 增加风险准备金

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[单项选择]期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A. 核增净资本金额
B. 核减净资本金额
C. 核增净资产金额
D. 核减净资产金额

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[判断题]中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )

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[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )。
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 5人

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[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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[单项选择]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每半年

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[单项选择]下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更注册资本
D. 变更住所或者营业场所

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[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

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[多项选择]中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，（）。
A. 检查人员不得少于2人
B. 应当出示合法证件和检查通知书
C. 不得泄露所知悉的商业秘密
D. 不得少于4人

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[多项选择]期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
A. 月度报告
B. 季度报告
C. 年度报告
D. 半年报

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[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与

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