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发布时间:2023-12-10 01:52:33

[多项选择]()及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 监控中心

更多"()及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督"的相关试题:

[多项选择]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款
[单项选择]()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 国务院
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 禁止离开国境
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取()等监管措施。
A. 责令改
B. 开除
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 行政拘留
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列( )监管措施。
A. 监管谈话
B. 责令改正
C. 降级直至开除
D. 出具警示函
[多项选择]期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A. 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
[多项选择]期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 注销从业资格
[多项选择]国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括()。
A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
D. 设计合约,安排合约上市
[多项选择]国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。
A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
B. 监督检查期货交易的信息公开情况
C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20

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