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[多项选择]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 行政拘留
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 禁止离开国境
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列( )监管措施。
A. 监管谈话
B. 责令改正
C. 降级直至开除
D. 出具警示函
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取()等监管措施。
A. 责令改
B. 开除
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[多项选择]期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 注销从业资格
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有( )。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A. 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多项选择]期货公司违反《期货公司管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以()。
A. 责令改正
B. 给予纪律惩罚
C. 出具警示函
D. 与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
[单项选择]期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
[单项选择]协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15