更多"期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章"的相关试题:
[多项选择]（）及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 监控中心
[单项选择]（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 国务院
[多项选择]期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。
A. 向客户做获利保证
B. 以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以期货公司名义收取服务报酬
D. 利用期货咨询活动进行内幕交易
[单项选择]期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（）。
A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
D. 以公司名义收取服务报酬
[单项选择]期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。
A. 中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
B. 中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请
C. 中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请
D. 中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
[多项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，（）。
A. 撤销其期货从业资格
B. 3年内拒绝受理其从业资格申请
C. 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D. 暂停从业资格6至12个月
[单项选择]期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理委员会
[多项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。
A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D. 近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
A. 撤销任职资格
B. 记入信用记录
C. 提示
D. 谈话
[多项选择]期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 中国证监会规定的其他活动
[多项选择]根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 为客户提供内幕消息
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。
A. 操纵期货交易价格
B. 欺诈投资者
C. 内幕交易
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
