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发布时间:2023-11-07 03:34:41

[多项选择]证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
A. 挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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[多项选择]证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
A. 挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
[多项选择](2007,65)证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
A. 挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
[多项选择]【真题试题】(2007年多项选择第65题) 证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有()。
A. 挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
[多项选择]证券经营机构在证券交易过程中,违背投资者的真实意志,从而损害其利益为虚假陈述、欺诈客户。下列行为属虚假陈述、欺诈客户的有哪些( )。
A. 证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 证券经营机构违背客户的委托为其买卖证,券向其提供招募说明书
C. 证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 证券经营机构不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件
[多项选择]某证券公司从事的下列行为属于损害客户利益的欺诈行为( )。
A. 张某委托该证券公司在2008年10月10日买进1000股某公司的股票,证券公司看到该公司的股票有看涨的趋势,在未经张某的同意下买进2000股
B. 证券公司某工作人员,看到某公司的股票有利可图,于是就利用某客户的账户买进一批股票,然后在适当的时机卖出,赚了一笔,客户浑然不知
C. 向客户推荐某公司的股票,该客户在同意之后便买了该公司大量的股票
D. 为客户李某卖出某公司的1000股股票,帮助李某获利
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
B. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C. 挪用客户交易结算资金,为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为( ).
A. 挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
[简答题]我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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