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发布时间:2024-01-28 18:56:08

[单项选择]当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过( ),托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及其地方证监局备案。
A. 5%
B. 15%
C. 20%
D. 30%

更多"当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年"的相关试题:

[判断题]基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。(  )
[多项选择]下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有( )。
A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的
C. 个人所负债务数额较大,到期未清偿的
D. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
E. 参加工作不久,经验不足的
[多项选择]根据规定,商业银行从事基金托管业务,除需设有专门的基金托管部门外,还要具备均条件包括()。
A. 具备安全保管基金财产的条件
B. 从事基金托管业务的职业人员不少于4人
C. 具备安全高效的清算、交割系统
D. 净资产和资本充足率符合有关规定
[单项选择]《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的( )。
A. 基金托管部
B. 基金管理部
C. 资产托管部
D. 资产管理部
[单项选择]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
A. 3 
B. 5 
C. 10 
D. 12
[单项选择]基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[多项选择]根据规定,商业银行从事基金托管业务,除需要设有专门的基金托管部外,还要具备的条件包括( )。
A. 净资产和资本充足率符合有关规定
B. 从事基金托管业务的执业人员不少于4人
C. 具备安全保管基金全部财产的条件
D. 具备安全高效的清算、交割系统
[单项选择]基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[单项选择]基金托管部门配备独立的托管业务技术系统不包括()。
A. 网络系统 
B. 应用系统 
C. 数据传输系统 
D. 安全防护系统
[单项选择]《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的( )。
A. 清算系统
B. 交割系统
C. 安全监控系统
D. 网络系统
[单项选择]证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]托管业务准人条件中要求,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息 披露等业务的执业人员应不少于5人,并具有证券从业资格。( )
[单项选择]托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离,这是基金托管人内部控制()原则的体现。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则

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