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发布时间:2023-12-16 00:01:29

[单项选择]基金托管部门配备独立的托管业务技术系统不包括()。
A. 网络系统 
B. 应用系统 
C. 数据传输系统 
D. 安全防护系统

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[判断题]基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。(  )
[单项选择]《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的( )。
A. 清算系统
B. 交割系统
C. 安全监控系统
D. 网络系统
[单项选择]基金托管人的职责不包括( )。
A. 基金投资运作的监督
B. 依法募集基金
C. 基金资金清算
D. 基金会计复核
[单项选择]基金托管人对基金管理人监督的主要内容不包括______。
A. 对基金投资禁止行为的监督
B. 对基金管理人选择存款银行的监督
C. 对基金投资范围、投资对象的监督
D. 对基金投资目标的监督
[单项选择]基金托管人对基金管理人投资运作实行监督,其主要处理方式不包括( )。
A. 电话提示
B. 书面警示
C. 定期报告
D. 通报批评
[单项选择]基金托管人内部控制的原则不包括______。
A. 公平性原则
B. 独立性原则
C. 完整性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]基金托管人内部控制的基本要素不包括______。
A. 环境控制
B. 风险评估
C. 人员控制
D. 控制活动
[单项选择]基金托管人负责保管的重要文件不包括______。
A. 基金的重大合同
B. 基金的开户资料
C. 员工资料
D. 实物证券的凭证
[单项选择]根据证券法律制度的规定,基金托管人应履行的职责不包括( )。
A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
C. 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
D. 编制中期和年度基金报告,并对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
[单项选择]当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过( ),托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及其地方证监局备案。
A. 5%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[单项选择]《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的( )。
A. 基金托管部
B. 基金管理部
C. 资产托管部
D. 资产管理部
[多项选择]托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括( )。
A. 保证计算机系统及托管业务系统安全运行
B. 保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
C. 保证计算机系统生产数据的安全,防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
D. 保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
[单项选择]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
A. 3 
B. 5 
C. 10 
D. 12
[判断题]托管业务准人条件中要求,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息 披露等业务的执业人员应不少于5人,并具有证券从业资格。( )
[多项选择]根据规定,商业银行从事基金托管业务,除需设有专门的基金托管部门外,还要具备均条件包括()。
A. 具备安全保管基金财产的条件
B. 从事基金托管业务的职业人员不少于4人
C. 具备安全高效的清算、交割系统
D. 净资产和资本充足率符合有关规定
[单项选择]产业投资基金不得从事的业务不包括()。
A. 贷款业务 
B. 股权投资业务 
C. 资金拆借业务 
D. 期货交易

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