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[多项选择]基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A. 环境控制
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息沟通
[多项选择]以下不属于基金托管人内部控制基本要素的是( )。
A. 资金控制
B. 组织制度
C. 信息沟通
D. 风险评估
[单项选择]基金资产保管的内部控制不包括( )。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C. 基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D. 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
[单项选择]基金托管人内部控制的原则不包括______。
A. 公平性原则
B. 独立性原则
C. 完整性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]基金管理公司内部控制的主要内容不包括______。
A. 监察稽核控制
B. 财务报表控制
C. 信息披露控制
D. 会计系统控制
[单项选择]基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括______。
A. 全面性原则
B. 合法、合规性原则
C. 审慎性原则
D. 独立性原则
[单项选择]内部控制的控制环境不包括( )
A. 管理层的理念和经营风格
B. 职权与责任的分配
C. 销售授权
D. 人力资源政策与实务
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]按照内部控制严重程度分类,内部控制缺陷不包括( )。
A. 隐藏缺陷
B. 一般缺陷
C. 重要缺陷
D. 重大缺陷
[判断题]基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。 ( )
[单项选择]建设项目内部控制中运作控制不包括( )。
A. 信息管理
B. 业务运作监控
C. 制定政策与程序
D. 采购控制
[判断题]基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。 ( )