更多"证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告"的相关试题:
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 2倍以上5倍以下
C. 3倍以上10倍以下
D. 5倍以上10倍以下
[多项选择]证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。
A. 警告
B. 没收违法所得
C. 罚款
D. 追究刑事责任
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
[判断题]证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 （ ）
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（）
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。( )
[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。
A. 2个交易
B. 3个交易日
C. 4个交易日
D. 5个交易日
[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
