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[判断题]证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 ( )
[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。( )
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。( )
[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。
A. 2个交易
B. 3个交易日
C. 4个交易日
D. 5个交易日
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
[多项选择]证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
A. 警告
B. 没收违法所得
C. 罚款
D. 追究刑事责任
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍
[判断题]若保荐人和发行人中止保荐协议,应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告,说明原因后,由发行人发布公告。 ( )
[判断题]客户融券期间,其本人关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起10个交易日内向证券公司申报。( )