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[多项选择]中国期货业协会工作人员()的,中国期货业协会应当给予纪律处分。
A. 玩忽职守
B. 徇私舞弊
C. 故意刁难有关当事人
D. 不按《期货从业人员管理办法》的规定履行职责
[单项选择]期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
A. 作出行政处罚
B. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C. 及时移送中国证监会处理
D. 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[判断题]期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。( )
[判断题]中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。
[单项选择]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A. 监督管
B. 自律管理
C. 合规管理
D. 行政管理
[单项选择]期货业协会的章程应当报()备案。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国家工商行政管理总局
C. 中国银监会
D. 国务院期货监督管理机构
[单项选择]从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,()应当对期货从业人员的报告行为保密。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会和期货公司
D. 中国证监会和中国期货业协会
[判断题]中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。()
[判断题]中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )
[单项选择]为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织()。
A. 岗位培训
B. 后续职业培训
C. 分析师培训
D. 学历教育
[判断题]申请设立期货交易所,应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
[多项选择]中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的( )。
A. 监督
B. 指导
C. 领导
D. 审核
[单项选择]下列应当加入中国期货业协会成为会员的是( )。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 期货公司
C. 控股期货公司的证券公司
D. 为期货交易提供担保的商业银行
[单项选择]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
A. 监督
B. 垂直
C. 自律
D. 行政
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员