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[多项选择]期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(),使其保持并不断提高专业胜任能力。
A. 指导
B. 鼓励
C. 支持
D. 监督
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[单项选择]期货从业人员应加强业务知识更新,接受(),保持并不断提高专业胜任能力。
A. 从业资格考试培训
B. 岗前培训
C. 代理业务培训
D. 后续职业培训
[单项选择]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A. 监督管
B. 自律管理
C. 合规管理
D. 行政管理
[判断题]中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。()
[判断题]中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )
[判断题]期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。( )
[单项选择]期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高()。
A. 专业胜任能力
B. 风险控制能力
C. 风险分析能力
D. 投资组合能力
[多项选择]中国期货业协会工作人员()的,中国期货业协会应当给予纪律处分。
A. 玩忽职守
B. 徇私舞弊
C. 故意刁难有关当事人
D. 不按《期货从业人员管理办法》的规定履行职责
[单项选择]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
A. 监督
B. 垂直
C. 自律
D. 行政
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员