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[单项选择]上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近( )的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
A. 五年
B. 三年
C. 两年
D. 一年
[多项选择]公开发行证券的公司在年度报告中应披露的财务报告内部控制信息包括（ ）
A. 公司财务报告内部控制的建立健全及其运行情况的说明
B. 董事会对评价基准日财务报告内部控制的自我评价报告鼓励中小板
C. 注册会计师对公司财务报告内部控制的审计报告
D. 报告年度财务报告内部控制审计费用情况
[多项选择]在公开发行证券的公司财务报告中，报告期内发生资产置换、转让及出售行为的公司，应专项披露资产置换的详细情况，包括( )。
A. 转让金额
B. 转让原因
C. 对公司财务状况的影响
D. 对公司经营成果的影响
E. 资产账面价值
[多项选择]发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用普通程序规定，主要内容是( )。
A. 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
B. 每次参加发审委会议的发审委委员为7名
C. 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决
D. 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决3次
[判断题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。 ( )
[多项选择]发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定，主要内容是( )。
A. 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
B. 每次参加发审委会议的委员为5名
C. 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
D. 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
[多项选择]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括( )。
A. 发行人股东大会决议
B. 募集说明书(申报稿)
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
[单项选择]我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，实行保荐制度，下列说法中，错误的是（）。
A. 保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则
B. 保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务
C. 保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责
D. 保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责
[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含( )。
A. 发行人申请报告
B. 本次发行的董事会决议和股东大会决议
C. 本次非公开发行股票预案
D. 公告的其他相关信息披露文件
[判断题]公开发行证券必须是向不特定对象发行证券。( )
[多项选择]《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。
A. 内容准则
B. 编报规则
C. 个案意见与案例分析
D. 格式准则
[单项选择]公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。
A. 3
B. 6
C. 1
D. 12
