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发布时间:2024-01-07 01:38:06

[单项选择]某期货公司的期末风险监管报表显示,2012年3月末的净资本为8000万元,2012年4月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化,该公司应采取的措施是()。
A. 只需向董事会书面报告
B. 不必向中国证监会报告
C. 只需向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
D. 无须提交书面报告

更多"某期货公司的期末风险监管报表显示,2012年3月末的净资本为8000万"的相关试题:

[单项选择]期货公司应()向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。
A. 每季度
B. 每半年
C. 每月
D. 每年
[多项选择]期货公司的风险监管报表包括()。
A. 保证金增减变动表
B. 风险监管指标汇总表
C. 客户权益变动表
D. 资产调整值计算表
[单项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()
A. 暂停营业
B. 公开道歉
C. 限期报送
D. 补充更正
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()
[单项选择]期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。
A. 法定代表人
B. 财务负责人
C. 全体董事
D. 会计师事务所
[多项选择]风险监管报表编制完成后,下列()人员应当在风险监管报表上签字确认。
A. 期货公司法定代表人
B. 经营管理主要负责人
C. 财务负责人、结算负责人
D. 制表人
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有()。
A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司经营管理主要负责人
C. 期货公司财务负责人及结算负责人
D. 制表人
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 资产调整值计算表
D. 客户分离资产报表

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