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发布时间:2024-06-01 02:56:24

[多项选择]关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。
A. 资金可以混合但业务必须分离
B. 应当严格执行资金分离制度
C. 不得混合操作
D. 应当严格执行业务分离制度

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[多项选择]关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。
A. 资金可以混合但业务必须分离
B. 应当严格执行资金分离制度
C. 不得混合操作
D. 应当严格执行业务分离制度
[判断题]期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。()
[单项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行()制度。
A. 业务混合和资金分离
B. 业务分离和资金分离
C. 业务分离和资金混合
D. 业务混合和资金混合
[判断题]各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
[单项选择]从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由()制定。
A. 全国人大常委会
B. 国务院法制办
C. 最高人民法院
D. 国务院期货监督管理机构
[多项选择]关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是()。
A. 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核
B. 由中国证监会派出机构核准
C. 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案
D. 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行
[多项选择]高某与A经纪公司签订了一份期货经纪合同,炒作棉花期货,由高某直接操作,前后共亏损100万元。下列关于该案的处理方式正确的是()。
A. 经纪公司承担全部损失
B. 经纪公司承担一半损失:50万元
C. 高某承担一半损失:50万元
D. 认定此合同无效
[单项选择]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。
A. 审计报告
B. 税务报告
C. 经营计划
D. 财务会计报告
[多项选择]下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领(  )
A. 根据审慎监管原则,健全期货经纪公司的市场准入制度
B. 督促期货经纪公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信义务
C. 改革期货客户交易结算资金管理制度,研究健全客户交易结算资金存管机制
D. 期货经纪公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
[单项选择]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A. 信息共享机制
B. 信息隔离机制
C. 信息透明机制
D. 信息公开机制
[单项选择]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全()机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
A. 联合办公
B. 设备共享
C. 信息隔离
D. 信息沟通
[单项选择]关于期货经纪的表述,错误的是()。
A. 期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
B. 期货公司在为客户开立账户前,应向客户出示《期货交易风险说明书》
C. 期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效
D. 客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
[单项选择]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A. 会员分级结算制度
B. 会员统一结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度
[多项选择]证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
A. 全资拥有
B. 控股
C. 非关联
D. 被同一机构控制

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