更多"证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营"的相关试题:
[多项选择]证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季度编制库存证券报表
D. 每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
[多项选择]下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
[单项选择]商业银行开展个人理财业务应经( )批准同意，并接受其监督管理。
A. 中国人民银行
B. 中国银行业协会
C. 国务院
D. 银监会
[单项选择]下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
[单项选择]国家认证认可监督管理委员会和国家标准化管理委员会于( )年成立。
A. 2001
B. 2002
C. 1999
D. 2000
[判断题]中国银行业监督管理委员会可以对发生信用危机的银行进行重组。若重组失败，中国银行业监督管理委员会可以决定终止重组，并宣告其破产。( )
[多项选择]中国银行业监督管理委员会由国务院授权，统一监督管理( )。
A. 银行
B. 金融资产管理公司
C. 信托投资公司
D. 其他存款类金融机构
E. 保险公司
[多项选择]目前，商业银行开展( )个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会申请批准。
A. 保证收益型理财计划
B. 为开展个人理财业务而设计的具有保证收益性质的新的投资性产品
C. 非保证收益型理财计划
D. 需经中国银行业监督管理委员会批准的其他个人理财业务
E. 保本浮动收益理财计划
[多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
[判断题]中国银行业监督管理委员会的派出机构没有进行监督管理谈话的权力。
