[多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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[判断题]中国银行业监督管理委员会的派出机构没有进行监督管理谈话的权力。

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[多项选择]证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年

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[多项选择]中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度

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[多项选择]国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。
A. 期货交易所的授权
B. 国务院期货监督管理机构的授权
C. 中国期货业协会的授权
D. 《期货交易管理条例》的有关规定

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[单项选择]对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是( )。
A. 以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管
B. 全部由注册地派出机构监管
C. 注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管
D. 基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管

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[单项选择]属于上一级药品监督管理机构派出机构的是（）
A. 国务院药品监督管理部门
B. 省、自治区、直辖市药品监督管理部门
C. 设区的市级药品监督管理机构
D. 药品监督管理分局
E. 药品检验机构

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[多项选择]中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有( )。
A. 商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况
B. 商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性
C. 客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
D. 商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况
E. 当期理财计划的收益分配和终止情况

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[单项选择]国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。
A. 国务院
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 国务院期货监督管理机构

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[单项选择]国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更注册资本
D. 变更住所或者营业场所

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[多项选择]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，下列关于派出机构的说法正确的是：
A. 派出机构独立履行监督管理职责
B. 派出机构独：立于地方政府
C. 派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D. 派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责

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[多项选择]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要可以设立派出机构，下列关于派出机构的说法正确的是：
A. 派出机构独立履行监督管理职责
B. 派出机构独立于地方政府
C. 派出机构受国务院监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D. 派出机构在国务院监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责

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[多项选择]期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A. 变更法定代表人
B. 变更营业场所
C. 设立境内分支机构
D. 变更境内分支机构的负责人

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