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[单项选择]根据反垄断法律制度规定，下列关于违反垄断法规定的法律责任的表述中，错误的是( )。
A. 经营者违反反垄断法规定，达成但尚未实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款
B. 第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以免除处罚
C. 经营者因达成并实施垄断协议给他人造成损失的，依法承担民事责任
D. 行业协会违反反垄断法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款
[单项选择]根据相关规定，下列有关证券法的表述中，错误的是( )。
A. 体现了实体法与程序法结合
B. 以强制性规范为主
C. 从广意上来讲，证券行为协会制定的组织章程也属于证券法
D. 具有较强的技术性
[单项选择]根据证券法律制度规定，下列有关证券交易所的表述中，错误的是( )。
A. 证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免，由总经理主持证券交易所的日常管理工作
B. 理事会是证券交易所的决策机构，目前每届任期5年
C. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D. 证券交易所的设立和解散由国务院决定
[多项选择]根据证券法律制度规定，下列有关收购要约的表述中，错误的有( )。
A. 收购人需要变更收购要约的，必须向中国证监会提出书面报告，经中国证监会批准后，予以公告
B. 在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
C. 收购要约期限届满前30日内，收购人不得变更收购要约
D. 收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关基金募集的表述，错误的是( )。
A. 基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额达到核准的最低募集份额总额
B. 基金募集期限自基金份额发售之日起计算
C. 基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资
D. 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上
[单项选择]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是( )。
A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C. 是证券公司的正式员工
D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
[单项选择]根据票据法律制度规定，下列关于伪造票据的法律责任的表述中，不正确的是( )。
A. 情节特别严重的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产
B. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金
C. 数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处伪造数额3%以上等值金额以下的罚金
D. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关证券交易所实施监督管理职责的表述中，错误的是( )。
A. 证券交易所的监管措施包括出具警示函
B. 证券交易所有权督促上市公司依法披露定期报告和临时报告
C. 证券交易所有权复核上市公司提出的信息披露文件
D. 证券交易所可以根据上市公司及相关信息披露人违反信息披露有关规定的行为，要求相关责任人支付3万元～30万元的惩罚性违约金
[多项选择]根据证券法律制度规定，下列违法行为的法律责任中，并处3万元以上30万元以下的情形有( )。
A. 法人以他人名义设立账户，没有违法所得的
B. 证券交易所故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券的
C. 提交虚假证明文件骗取证券业务许可的
D. 在限制转让期限内买卖证券的
[单项选择]根据反不正当竞争法律制度规定，下列关于侵犯商业秘密行为的法律责任的表述中，正确的是( )。
A. 给商业秘密的权利人造成重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B. 赔偿商业秘密权利人的经济损失
C. 应当责令停止违法行为，可以根据情节处以1倍以上2倍以下的罚款
D. 造成特别严重后果的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处或单处罚金
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关信息披露义务人职责的表述中，错误的是( )。
A. 应当将公司文稿和相关备查文件报送证券交易所登记
B. 应真实、准确、完整、及时地向所有投资者公开披露信息
C. 董事会就该重大事件形成决议时，应及时履行重大事件的信息披露义务
D. 应在指定媒体发布前发布信息
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关招股说明书信息披露的表述中，错误的有( )。
A. 招股说明书的有效期为6个月
B. 特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
C. 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效
D. 招股说明书的有效期限应自中国证监会核准发行申请前招股说明书签署之日起计算
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关基金份额持有人大会的表述中，错误的有( )。
A. 基金份额持有人大会应当有代表10%以上基金份额的持有人参加，方可召开
B. 大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过
C. 更换基金管理人或者基金托管人应当经参加大会的所有基金份额持有人一致通过
D. 基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关证券业协会的表述中，正确的是( )。
A. 证券业协会章程由董事会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
B. 是证券业的自律性组织，是社会团体法人
C. 证券业协会只设会长
D. 设董事会，董事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年
[单项选择]根据证券法律制度规定，采取要约方式收购上市公司股份时，下列有关收购人支付收购价款的表述错误的是( )。
A. 以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作
B. 以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的证券的50%交由证券登记结算机构保管
C. 收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排
D. 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金
[单项选择]根据《证券法》的规定，下列有关股票公开发行的表述中，错误的有( )。
A. 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请
B. 网上公开发行股票的，申购资金由证券交易所全部冻结，并全部缴存到证券交易所开立的存储专户，作为证券投资者保护基金的来源之一
C. 在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
D. 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行
