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[单项选择]下列关于发行企业债券必备条件的说法，错误的是( )。
A. 净资产不低于1亿元人民币
B. 所筹资金用途符合国家产业政策
C. 企业经济效益良好，发行前连续3年盈利
D. 企业发行企业债券的总面值不得大于该企业的自有资产净值
[单项选择]关于我国企业债券发行的说法，正确的是（）。
A. 申请发行企业债券应符合《公司债券发行试点办法》
B. 发行企业债券，应当由保荐人保荐，证监会核准
C. 申请发行企业债券必须由股东大会作出决议
D. 企业债券申请材料报送国家发展改革委
[多项选择]下列发行人拟于2010年11月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》相关规定的有( )。
A. 甲，成立于2008年5月，2009年10月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批
B. 乙，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
C. 丙，2007年、2008年、2009年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2006年、2007年、2008年的净利润分别为-100万元、-50万元、800万元
D. 丁，最近一期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500万元
E. 戊，总股本为1900万股，最近一期末的未分配利润为50万元，本次拟发行1200万股
[判断题]公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易。
[判断题]上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
[多项选择]某企业准备发行三年期企业债券，每半年付息一次，票面年利率6%，面值1000元，平价发行。以下关于该债券的说法中，正确的有（）。
A. 该债券的实际周期利率为3%
B. 该债券的年实际必要报酬率(或市场利率)是6.09%
C. 该债券的名义利率是6%
D. 由于平价发行，该债券的名义利率与名义必要报酬率(或市场利率)相等
[多项选择]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有( )。
A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
E. 向特定对象发行证券累计超过1 000人
[单项选择]公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，下列属于公开发行的是( )。
A. 向累计超过100人的特定对象发行证券
B. 向累计超过200人的特定对象发行证券
C. 向累计超过500人的特定对象发行证券
D. 向累计超过1000人的特定对象发行证券
[多项选择]公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件有（）。
A. 用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
B. 用于收购产权(股权)的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%
C. 用于调整债务结构的，不超过发债总额的60%
D. 用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%
[多项选择]公开发行新股的条件有（）。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续赢利能力，财务状况良好
C. 最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[多项选择]某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有( )。
A. 发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95%
B. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C. 上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除
D. 上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚
[单项选择]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[多项选择]发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件( )。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
C. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于两千万元，且持续增长
D. 发行后股本总额不少于3000万元
[单项选择]我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，实行保荐制度，下列说法中，错误的是（）。
A. 保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则
B. 保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务
C. 保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责
D. 保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责
