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发布时间:2023-12-19 02:21:25

[单项选择]()是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。
A. 可控风险 
B. 不可控风险 
C. 代理风险 
D. 交易风险

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[单项选择]( )是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。
A. 可控风险
B. 不可控风险
C. 代理风险
D. 交易风险
[判断题]在我国,期货公司可以代理客户进行期货交易。 ( )
[单项选择]某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则,下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。
A. 记入信用记录
B. 罚款
C. 提起诉讼
D. 免职
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[单项选择]《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A. 2%
B. 5%
C. 10%
D. 20%
[判断题]期货公司处理其代理客户的指令有两种方式,既可以在交易所集中撮合交易,也可以由期货公司内部对冲。( )
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[单项选择]《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上,按照()对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A. 盈利性
B. 变现能力
C. 金额大小
D. 项目内容
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[多项选择]期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列()情况除外。
A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构的
D. 期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
[单项选择]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A. 会员分级结算制度
B. 会员统一结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度
[单项选择]所谓证券公司为期货公司提供( ),就是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A. 中间介绍业务
B. 中间交易业务
C. 中间转让业务
D. 中间发行业务
[判断题]开立账户实质上是投资者(委托人)与期货公司(代理人)之间建立的一种信用关系。( )
[判断题]我国有些期货公司的个别期货居间人,不仅居间介绍,还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动,这实际上属于越权代理。( )

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