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[多项选择]在分析企业盈利能力时，应当排除( )。
A. 将要停止的营业项目
B. 证券买卖项目
C. 重大事故项目
D. 财务制度变更带来的累积影响因素
E. 提供劳务项目
[多项选择]在分析企业的盈利能力时，应当排除的影响因素包括( )。
A. 非正常项目
B. 已经或将要停止的营业项目
C. 重大事故或法律更改等特别项目
D. 会计准则变更带来的累积影响
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。( )
[多项选择]代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交( )。
A. 证券资产管理业务许可证明
B. 与客户签订的定向资产管理合同
C. 证券公司从事资产管理业务的资格证书
D. 证券登记结算机构规定的其他文件
[单项选择]按照《证券法》的要求，设立证券公司主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A. 30%
B. 35%
C. 75%
D. 70%
[多项选择]证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。
A. 财务
B. 人员
C. 结算系统
D. 经营场所
[单项选择]( )是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
[多项选择]证券公司债券应当由中国证券登记结算有限责任公司，或经批准由中国国债登记结算有限责任公司负责证券公司债券的( )。
A. 交易
B. 登记
C. 托管
D. 兑付
E. 结算
[单项选择]证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。
A. 5%;2%
B. 10%;2%
C. 10%;5%
D. 15%;10%
[判断题]在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 ( )
