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[单项选择]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全()机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
A. 联合办公
B. 设备共享
C. 信息隔离
D. 信息沟通
[多项选择]证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。
A. 相对集中
B. 权责统一
C. 高度集中
D. 权责分离
[单项选择]防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,证券公司应当建立健全( )制度。
A. 内部控制与业务管理
B. 内部控制与混和操作
C. 保护基金与内部控制
D. 内部控制与业务隔离
[单项选择]证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务,应当建立健全( )制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作。
A. 内部控制
B. 财务管理
C. 风险管理
D. 安全监管
[单项选择]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A. 信息共享机制
B. 信息隔离机制
C. 信息透明机制
D. 信息公开机制
[多项选择]检测机构应当建立健全档案制度,保证( )。
A. 档案齐备
B. 内容详尽
C. 盲样管理
D. 原始记录和试验检测报告内容必须清晰、完整、规范
[单项选择]完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会
[多项选择]期货交易所应当建立健全的风险管理制度有()。
A. 保证金制度
B. 当日无负债结算制度
C. 涨跌停板制度
D. 风险准备金制度
[多项选择]工程监理企业应当建立健全的信用管理制度有( )。
A. 组织管理制度
B. 监理服务需求调查制度
C. 合同管理制度
D. 与业主的合作制度
E. 财务管理制度
[判断题]各单位应当建立健全会计档案查阅、复制登记制度。 ( )
[单项选择]基金管理公司应当建立健全客户( )划分的内部管理制度。
A. 资产总额
B. 从业经验
C. 风险等级
D. 风险偏好
[多项选择]基金管理人和代销机构应当建立健全的制度有( )。
A. 基金份额持有人账户和资金账户管理制度
B. 基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
C. 档案管理制度
D. 销售人员持续培训制度