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[单项选择]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[多项选择]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的行为，应当给予的处罚正确的是( )。
A. 责令改正
B. 处以1万元以上10万元以下的罚款
C. 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D. 给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
[单项选择]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券；而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。 （ ）
[判断题]JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易.
[单项选择]证券经纪业务是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍
[判断题]封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖（）
[判断题]无形席位是属于一种场内报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )
[判断题]有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )
[单项选择]( )是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。
A. 证券经纪业务
B. 证券承销业务
C. 证券发行业务
D. 证券交易业务
[判断题]每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易.
[判断题]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )
