题目详情
当前位置:首页 > 职业培训考试
题目详情:
发布时间:2023-09-30 15:46:07

[单项选择]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

更多"期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或"的相关试题:

[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予以公开谴责。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 造成严重后果
D. 未造成严重后果
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予以公开通报批评。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 并造成严重后果
D. 未造成严重后果
[多项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
A. 其他期货从业人员
B. 其他期货经营机构
C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
D. 投资者
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,( ),予以公开通报批评。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 并造成严重后果
D. 未造成严重后果
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),中国期货业协会予以公开谴责。
A. 情节严重,并造成严重后果的
B. 情节轻微,且没有造成严重后果的
C. 违反法律、法规禁止性规定的
D. 从事期货经纪业务导致客户产生重大经济损失的
[单项选择]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由()进行处理。
A. 所在地期货交易所
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 证监会规定的机构
[单项选择]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A. 期货业协会
B. 期货公司
C. 证监会派出机构
D. 证监会
[单项选择]期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的:可免于纪律惩戒,()。
A. 由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育
B. 由中国证监会直接对其予以批评教育
C. 中国期货业协会对其予以责罚
D. 免于处罚
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微且未造成严重后果的,应()。
A. 开除
B. 移交司法部门
C. 予以训诫
D. 公开谴责
[多项选择]对于违反《期货从业人员执业行为准则》的机构,协会可作出的处理包括()。
A. 要求其按期改正
B. 逾期不改正的,给予训诫
C. 逾期不改正的,公开谴责
D. 情节严重的,移交司法部门
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由证监会派出机构处理,并在处理完毕后向期货业协会通报。
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
A. 予以当面批评
B. 予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
C. 予以公开谴责
D. 向公安部门举报

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

截图扫码使用小程序[完全免费查看答案]
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码