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[多项选择]以下是证券公司自营业务面临的主要风险的是( )。
A. 法律风险
B. 经营风险
C. 政策风险
D. 市场风险
E. 管理风险
[单项选择]证券公司自营业务面临的主要风险是______。
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 政策风险
[判断题]市场风险是证券公司自营业务的主要风险。 ( )
[多项选择]证券公司自营业务的主要风险是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 交易风险
E. 政策风险
[多项选择]证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 法律
B. 行政法规
C. 监管部门规章及规范性文件
D. 行业规范和自律规则。
[多项选择]证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 证券法
B. 基本法
C. 刑法
D. 工商条令
[多项选择]证券公司自营业务的风险主要包括( )。
A. 操作风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 经营风险
E. 委托风险
[判断题]目前，证券公司自营业务的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和政策风险。 ( )
[多项选择]在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。
A. 证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B. 证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C. 证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失
[多项选择]为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外
[单项选择]证券公司自营业务的主要内容是( )。
A. 上市证券的自营买卖
B. 非上市证券的自营买卖
C. 凭证式债券的自营买卖
D. 金融衍生工具的自营买卖
[判断题]证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
