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[判断题]目前，证券公司自营业务的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和政策风险。 ( )
[判断题]自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。（）
[判断题]证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
[单项选择]由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[多项选择]为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外
[多项选择]自营业务的风险主要有( )。
A. 合觇风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 道德风险
[判断题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施.
[判断题]证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。( )
[判断题]市场风险是证券公司自营业务的主要风险。 ( )
[判断题]证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能。( )
[单项选择]自营业务的风险性或高风险特点也主要是指( )风险。
A. 合规
B. 市场
C. 经营
D. 道德
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[多项选择]根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 决策失误
E. 内幕交易
[判断题]自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( )
