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[判断题]证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能。( )
[判断题]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立健全自营业务的实时监控系统。( )
[单项选择]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A. 董事会
B. 风险控制委员会
C. 风险监控部门
D. 证券自营部门
[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
[多项选择]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 物业管理
D. 内部控制
E. 经纪业务
[多项选择]根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 决策失误
E. 内幕交易
[判断题]证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )
[判断题]证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
[多项选择]以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
A. 建立防火墙制度
B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C. 建立独立的实时监控系统
D. 提高自营业务运作的透明度
[单项选择]证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。
A. 规模失控、决策失误
B. 变相自营、账外自营
C. 操纵市场、内幕交易
D. 信用交易
[判断题]具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所应当建立健全完善的内部质量控制机制，以保证注册会计师出具恰当的审计意见。( )
[判断题]证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。( )
[判断题]证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。( )
[判断题]证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( )
