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[判断题]证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能。( )
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
[判断题]应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。( )
[判断题]证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )
[判断题]证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[判断题]目前，证券公司自营业务的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和政策风险。 ( )
[单项选择]自营业务的风险性或高风险特点也主要是指( )风险。
A. 合规
B. 市场
C. 经营
D. 道德
[判断题]证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。( )
[判断题]证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险。( )
[判断题]市场风险是证券公司自营业务的主要风险。 ( )
[判断题]证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。
[判断题]自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( )
[多项选择]下列属于自营业务经营风险的有（）。
A. 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B. 由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D. 由于管理不善而使自营业务受到损失
