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[多项选择]证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁( )。
A. 出借自营账户
B. 使用非自营席位变相自营
C. 以公司名义从自营账户中调入、调出资金
D. 账外自营
[多项选择]证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
A. 客户变动
B. 资金划转
C. 证券转移
D. 交易活动
[判断题]证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。______
[单项选择]建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
[单项选择]建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
[多项选择]根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[判断题]目前，证券公司自营业务的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和政策风险。 ( )
[单项选择]自营业务的风险性或高风险特点也主要是指( )风险。
A. 合规
B. 市场
C. 经营
D. 道德
[多项选择]自营业务的风险主要有( )。
A. 合觇风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 道德风险
[多项选择]自营业务的风险主要包括( )。
A. 操作风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险
[多项选择]证券自营业务主要风险是( )。
A. 法律风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 管理风险
[判断题]市场风险是证券公司自营业务的主要风险。 ( )
