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[多项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
A. 薪酬与提名委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()。
A. 5亿元
B. 10亿元
C. 5000万元
D. 1亿元
[判断题]经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 ( )
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[单项选择]根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对下列经纪业务除( )以外实行集中管理。
A. 清算
B. 交易
C. 操作权限
D. 客户服务
[单项选择]目前,我国证券公司从事的外汇业务主要包括外币有价证券的经纪业务、外币资产管理业务、外汇同业拆借业务等。那么,对证券公司外汇业务的管理主要集中在( )。
A. 外币有价证券的经纪业务
B. 外币资产管理业务
C. 外汇同业拆借业务
D. 外汇业务市场准入
[判断题]证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()
[判断题]证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务营运管理。( )
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币( )。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 技术原因而造成的风险
[判断题]证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。( )
[判断题]证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。( )
[单项选择]证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列( )规定。
A. 按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备
B. 净资本与净资产的比例不得低于百分之四十
C. 按对客户融资规模的百分之十计算风险准备
D. 按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备