更多"根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对下列经纪业务"的相关试题:
[多项选择]证券营业部经纪业务规范管理主要有以下哪些基本要求( )。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。
A. 薪酬与提名委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会
[多项选择]下列属于证券营业部经纪业务规范管理的基本要求的有（）。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 营业部应按要求做好投资者教育及咨询服务
C. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D. 营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币( )。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 技术原因而造成的风险
[单项选择]根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，( )的表述是错误的。
A. 营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部应妥善保存客户开户资料
D. 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[判断题]经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 ( )
[多项选择]证券经纪业务的经营管理风险主要有因( )而造成的风险。
A. 受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎
B. 证券公司工作人员申报差错
C. 无权或越权代理
D. 技术原因
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[多项选择]证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 向客户进行讲解
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
