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[单项选择]根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，( )的表述是错误的。
A. 营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部应妥善保存客户开户资料
D. 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
[单项选择]根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A. 交易
B. 清算
C. 操作权限
D. 客户服务
[单项选择]根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对下列经纪业务除( )以外实行集中管理。
A. 清算
B. 交易
C. 操作权限
D. 客户服务
[多项选择]经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
A. 前后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
[单项选择]下列______不属于经纪业务操作规范管理的一般要求。
A. 前后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部工作人员可以接受全权委托
D. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
[单项选择]根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )。
A. 如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单
B. 在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限
C. 客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除
D. 传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)
[判断题]根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。（）
[多项选择]根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[多项选择]根据《证券法》、《监管条例》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销人员(包括证券经纪人)的监督管理的内容包括( )。
A. 证券从业资格的要求
B. 执业注册与管理
C. 从业人员诚信信息管理
D. 从业人员行为规范
[多项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下规则( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借予他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
D. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据( )，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司设立子公司试行规定》
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为.
A. 为客户证券交易提供融资、融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C. 对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明，错误的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
