更多"根据《证券法》、《监管条例》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销人"的相关试题:
[多项选择]根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范（）。
A. 证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B. 证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D. 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
[多项选择]在《证券法》规定的基础上，为进一步完善监管机关的监管措施，《证券公司监督管理条例》作出的规定包括（）。
A. 进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告；年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
B. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
C. 国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
D. 对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施；对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构等
[多项选择]《建设工程质量管理条例》规定，国家实行建设工程质量监督管理制度。( )在施工阶段依据法律法规和工程施工承包合同，对施工单位的质量行为和质量状况实施监督控制。
A. 建设单位
B. 监理单位
C. 设计单位
D. 政府的工程质量监督部门
E. 安装单位
[多项选择]根据我国药品法律法规规定，新药临床研究需经国家药品监督管理局审评、批准的是
A. 中药材新的药用部位制成的药品
B. 新发现的中药材及其制剂
C. 由化学药品新组成的复方制剂
D. 体外诊断试剂
E. 应用基因工程获得的药品
[多项选择]下列属于《证券法》为加强对证券公司的监管所作规定的是( )。
A. 健全证券公司内部控制制度
B. 明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度
C. 增加了对证券公司主要股东的资格要求
D. 补充和完善了对证券公司的监管措施
[多项选择]下列属于《证券法》为加强对证券公司的监管所做规定的是( )。
A. 健全证券公司内部控制制度
B. 明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度
C. 增加了对证券公司主要股东的资格要求
D. 补充和完善了对证券公司的监管措施
[单项选择]卫生法基本原则中的国家监督是依据法律法规进行监督管理，通过监督管理
A. 维护社会公共卫生秩序
B. 维护医务人员的合法权益
C. 维护患者的合法权益
D. 提高医疗科技水平
E. 提高群众自我保健意识
[判断题]根据法律法规规定，检验检疫机构实施监督管理，有权查阅、复制当事人的有关合同、发票、账簿以及其他有关资料。（）
[多项选择]根据《证券法》确立的原则，《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施作的规定包括（）。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
[多项选择]根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的
A. 证券法上的证券均具有流通性
B. 证券代表的权利可以是债权
C. 所有证券投资均具有风险性
D. 所有证券发行均应公开进行
[多项选择]证券交易所作为一线监管者，《证券法》授予证券交易所的监管权力包括( )。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B. 对证券的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
[判断题]修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。 ( )
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
