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[多项选择]证券交易所作为一线监管者，《证券法》授予证券交易所的监管权力包括( )。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B. 对证券的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
[多项选择]证券交易所作为一线监管者，新《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下哪些监管权力（）。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
[多项选择]新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括( )。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
[多项选择]下列属于《证券法》为加强对证券公司的监管所作规定的是( )。
A. 健全证券公司内部控制制度
B. 明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度
C. 增加了对证券公司主要股东的资格要求
D. 补充和完善了对证券公司的监管措施
[多项选择]下列属于《证券法》为加强对证券公司的监管所做规定的是( )。
A. 健全证券公司内部控制制度
B. 明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度
C. 增加了对证券公司主要股东的资格要求
D. 补充和完善了对证券公司的监管措施
[多项选择]根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范（）。
A. 证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B. 证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D. 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
[多项选择]我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 ( )。
A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
D. 变更公司财务人员
[多项选择]在《证券法》规定的基础上，为进一步完善监管机关的监管措施，《证券公司监督管理条例》作出的规定包括（）。
A. 进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告；年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
B. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
C. 国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
D. 对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施；对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构等
[多项选择]根据《证券法》、《监管条例》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销人员(包括证券经纪人)的监督管理的内容包括( )。
A. 证券从业资格的要求
B. 执业注册与管理
C. 从业人员诚信信息管理
D. 从业人员行为规范
[单项选择]我国新《证券法》于2006年1月1日正式施行，新《证券法》明确了以( )为核心的监管方式。
A. 主营业务规模
B. 资产负债率
C. 总资产
D. 净资本
[单项选择]在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是( )。
A. 关于独立董事的设立的规定
B. 关于董事会秘书的设立的规定
C. 关于薪酬与提名委员会的设立的规定
D. 风险管理委员会的设立的规定
[多项选择]2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。
A. 公开发行和非公开发行的界限
B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C. 进一步发挥中介机构的市场服务职能
D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
[多项选择]2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的作用有( )。
A. 明确了公开发行和非公开发行的界限
B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C. 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能
D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
[多项选择]《监管条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
[多项选择]属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是( )。
A. 取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B. 允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C. 增加了公司章程的要求
D. 明确提出了风险管理和内部控制制度
