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[判断题]农业银行作为公众持股公司，经营活动与业务拓展应把商业原则、股东价值放在首要位置，把社会责任、社会效益放在次要位置。
[多项选择]投资者在公众公司中拥有的权益包括（）。
A. 直接持股
B. 间接持股
C. 无实际表决权的股份
D. 一致行动人持有的股份
[单项选择]关于投资者在公众公司中拥有的权益计算，下列说法正确的是（）。
A. 投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份
B. 投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份
C. 投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算
D. 投资者在公众公司中拥有的权益，无须计算一致行动人在公众公司中拥有的权益
[多项选择]投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）
A. T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化
B. T日，A转让5%的股份给B
C. T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4%
D. T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份
[单项选择]下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。
A. 公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人
B. 债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
C. 发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
D. 公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
[多项选择]内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（）。
A. 如新申请人具备36个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元
B. 如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
C. 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D. 若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
[单项选择]自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶控制的丙公司持有该公众公司15%的股份，那么甲在该公众公司中持有的权益为（）%。
A. 35
B. 50
C. 58
D. 60
[单项选择]投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是（）。
A. 公司型投资基金
B. 契约型投资基金
C. 股票型投资基金
D. 货币市场基金
[单项选择]以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况）
A. 王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份
B. 钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
C. 赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
D. 张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份
[判断题]基金投资作为机构投资者不利于监督上市公司的运作。
[单项选择]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当自事实发生之日起2日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该公众公司的股票。
A. 10%；5%；2
B. 20%；5%；2
C. 10%；5%；5
D. 10%；10%；2
[单项选择]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%时，其在（）期间不得再行买卖挂牌公司股票。
A. 事实发生之日起至事实发生之后两日内
B. 事实发生之日起至权益变动报告书披露当日
C. 事实发生之日起至权益变动报告书披露后两日内
D. 事实发生当日
[单项选择]如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）”。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[多项选择]下列投资者中需要披露权益变动报告书的是（）。注：投资者均为直接持股，且均在二级市场完成股票交易
A. 张三持股1.32%，买入股票后持股比例变为5.67%
B. 李四持股7.89%，买入股票后持股比例变成10.84%
C. 王五持股13.65%，卖出股票后持股比例变成9.25%
D. 赵六持股25.61%，卖出股票后持股比例变成25.01%
[单项选择]外商投资公司投资者作为出资的外币按（）折算成人民币或套算成约定的外币。
A. 按合营合同约定的汇率
B. 按合营合同签订的当日中国人民银行公布的基准汇率
C. 按缴款当日中国人民银行公布的基准汇率
D. 按缴款当日中国人民银行公布的汇率的中间价
[单项选择]下列投资者在2017年5月份具备公众公司收购人资格的是（）。
A. X公司，2015年6月因重大违法行为被司法机关处罚
B. Y公司，2013年6月曾发生严重的证券市场失信行为
C. 刘某，负有已到期债务5000万元，截至目前尚未偿还
D. 赵某，S公司法定代表人，该公司2014年6月因违法被吊销营业执照且赵某负有个人责任
[单项选择] 某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1．5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0．8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]未经国家主管部门批准，利用互联网向社会公众投资者推销未上市公司股权，散步证券发行的虚假信息，属于（）活动，情节严重的，构成非法经营活动。
A. 传销
B. 非法经营证券业务
C. 非法集资
D. 金融诈骗
[判断题]成员单位以外的战略投资者作为财务公司出资人，应当在最近2个会计年度持续盈利。（）
