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[多项选择]证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令处分有关人员
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括( )、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料等。
A. 融资融券业务申请表
B. 有效身份证明文件
C. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D. 融资融券担保品证明
[多项选择]中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。
A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B. 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C. 首席风险官的培训情况
D. 首席风险官的考试成绩
[判断题]从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。 ( )
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在某一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买人证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[单项选择]证券公司营业部须根据( )确认客户证券账户的开立资格及各类证券品种的交易权限。
A. 《证券账户管理规则》
B. 《风险揭示书》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
[多项选择]根据现行相关规定,证券公司营业部的营业费用包括( )。
A. 职工工资
B. 租赁费
C. 业务宣传费
D. 咨询费
E. 安全防卫费
[单项选择]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券经纪业务的( )主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 购买力风险
[单项选择]证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务
[判断题]客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请其他公司代理。( )
[判断题]证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )
[判断题]客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理。()
[判断题]客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以委托他人代理。()
[判断题]证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区.