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[多项选择]防范基金销售技术风险的措施有( )。
A. 关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备
B. 信息技术运营有完善的备份措施和方案
C. 应做好业务保障设施的日常管理与维护保养
D. 应定期组织信息系统运营的应急演练
[单项选择]下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。
A. 在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B. 销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C. 加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
D. 建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
[多项选择]防范基金销售机构的合规风险，应做到( )。
A. 增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识
B. 建立健全规章制度，完善内部控制体系
C. 建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患
D. 加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
[判断题]中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。( )
[单项选择]基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括( )。
A. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B. 申购期间对申购费用提供优惠政策
C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多项选择]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过( )而形成的系统。
A. 建立组织机制
B. 运用管理方法
C. 实施操作程序与监控措施
D. 设置安全监督管理机制
[单项选择]国际税收协定滥用的防范措施不包括( )。
A. 严格对协定受益人资格的审查程序
B. 在双边税收协定中加进反滥用条款
C. 制定防止税收协定滥用的国内法规
D. 在双边税收协定中加大处罚力度
[单项选择]世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。
A. 采取全额预缴保证金制度，防范信用风险
B. 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
C. 采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
D. 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
[单项选择]信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，不包括( )。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统的支持系统
D. 基金注册登记系统
[单项选择]基金销售中常用的营业推广手段不包括( )。
A. 销售网点宣传
B. 投资者交流
C. 费率优惠
D. 提供充足的宣传资料
[单项选择]开放式基金的销售机构不包括( )。
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 担保公司
[单项选择]基金销售人员客户服务中的售中服务不包括( )。
A. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B. 开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C. 为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D. 协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
[单项选择]基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括（）。
A. 家庭规模
B. 社会阶层
C. 家庭生命周期
D. 交通通信条件
