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[判断题]股票发行的询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。( )
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
[多项选择]甲拟设立证券公司，根据证券法律制度规定，下列条件中，符合设立证券公司的有( )。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年内无重大违法违规记录
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 主要股东净资产不低于人民币2亿元
[多项选择]证券公司的净资产不符合法律规定，国务院证券监督管理机构责令限期改正，证券公司逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取以下哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务，停止批准新业务
B. 限制转让财产
C. 责令更换董事
D. 责令控制股东转让股权
[单项选择]根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
[单项选择]根据证券法律制度的规定，甲证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 将客户的交易结算资金存放商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
[判断题]证券公司子公司的设立，应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
[多项选择]证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。
A. 按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备
B. 净资本与净资产的比例不得低于百分之四十
C. 按对客户融资规模的百分之十计算风险准备
D. 按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备
[多项选择]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合( )规定。
A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 不接受单只担保股票
[多项选择]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )规定。
A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的30%
E. 按对客户融资规模的10%计算风险准备
F. 按对客户融券规模的15%计算风险准备
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[多项选择]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )。
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
