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发布时间:2024-01-13 04:16:54

[单项选择]按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商代办的有( )。
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
B. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

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[多项选择]按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )。
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
B. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议
[多项选择]按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,属于主办券商的代办业务的有( )。
A. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
[多项选择]根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有( )。
A. 根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
[多项选择]根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,主办业务有( )等。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[判断题]保荐人的资格及其管理办法由中国证券业协会规定。( )
[多项选择]根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,主办业务包括( )。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[单项选择]按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务范围业务的是( )。
A. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,授受投资者委托办理股份转让业务
B. 发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 受托办理股份转让公司股份确权事宜
[多项选择]根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,主办券商的主办业务包括( )。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[单项选择]被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。
A. 2 
B. 3 
C. 5 
D. 10
[单项选择]询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满( )个月。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24

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