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[单项选择]在( )情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 电子报价
[单项选择]证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A. 1个月
B. 2个月
C. 4个月
D. 6个月
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开
[判断题]在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )
[单项选择]证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A. 挂牌
B. 摘牌
C. 停牌
D. 特别停牌
[多项选择]证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )。
A. 中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B. 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D. 按照规定要求制定的选择客户的标准
[单项选择]一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。
A. 收益高，风险小
B. 收益低，风险小
C. 收益低，风险大
D. 收益高，风险大
[判断题]中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.
[判断题]按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管（）
[单项选择]下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是( )。
A. 国库券
B. 债券
C. 普通股股票
D. 优先股股票
[单项选择]证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用
B. 可以借用
C. 可以租用
D. 也不能使用
[单项选择]证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用
B. 可以借用
C. 可以租用
D. 也不能使用
[多项选择]在( )情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A. 为客户进行融资融券交易的结算
B. 收取客户应当归还的资金、证券
C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款
D. 收取客户应当支付的违约金
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有（）。
A. 介绍业务的范围和对接规则
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 客户投诉的接待处理方式
D. 报酬支付及相关费用的分担方式
[多项选择]证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与客户有关联方关系的公司
D. 与本公司有关联方关系的公司
