更多"根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形"的相关试题:
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。
A. 发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家
B. 发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家
C. 发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家
D. 发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家
[判断题]发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 （ ）
[多项选择]登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发( )等。
A. 股息
B. 红股
C. 资本利得
D. 利息
[单项选择]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券发行人是在证券市场上发行证券的单位，下列选项中，不是证券发行人的是( )。
A. 企业
B. 有限公司
C. 金融机构
D. 政府部门
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。 ( )
[判断题]《证券法》规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案。”( )
[单项选择]根据( )规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 中国证券登记结算公司
D. 公司所在地中国证监会派出机构
[判断题]证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券监管机构三部分组成。
[多项选择]根据发行证券制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券
B. 可转换为股票的公司债券
C. 企业债券
D. 股票
[单项选择]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。( )
[单项选择]股票发行采取（）发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
A. 溢价
B. 折价
C. 平价
D. 等价
[判断题]可转换优先股票是指证券持有者可根据一定转换条件将普通股票转换成发行人优先股票的证券。( )
[判断题]首次公开发行股票的，经证券交易所核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。
[单项选择]根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]( )是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
A. 证券发行
B. 证券账户
C. 证券登记
D. 证券交易
[单项选择]( )是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
A. 证券经纪
B. 证券承销
C. 证券自营
D. 融资融券
