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[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立______个专用证券账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 每500万元注册资本可开立一个
[判断题]证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行分散管理,建立严格的岗位隔离制度。( )
[多项选择]证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( )。
A. 对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B. 建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C. 严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、 报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D. 证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
[多项选择]证券公司开展集合资产管理业务,应当遵循以下( )等方面的业务规范。
A. 内控制度
B. 推广安排
C. 投资风险承担和证券公司资金参与
D. 登记、托管与结算
[多项选择]证券公司开展集合资产管理业务,关于内控制度应该遵循的业务规范,下面描述正确的是( )。
A. 建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B. 对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
C. 投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录
D. 严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。
A. 资金拆借、贷款
B. 可能承担无限责任的投资
C. 抵押融资
D. 对外担保