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[判断题]证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行分散管理,建立严格的岗位隔离制度。( )
[多项选择]证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( )。
A. 对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B. 建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C. 严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、
D. 证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立( )个用证券账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 每500万元注册资本可开立一个
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立______个专用证券账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 每500万元注册资本可开立一个
[多项选择]证券公司开展集合资产管理业务,应当遵循以下( )等方面的业务规范。
A. 内控制度
B. 推广安排
C. 投资风险承担和证券公司资金参与
D. 登记、托管与结算
[多项选择]证券公司开展集合资产管理业务,关于内控制度应该遵循的业务规范,下面描述正确的是( )。
A. 建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B. 对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
C. 投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录
D. 严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
[判断题]根据中国证监会的相关规定,并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ( )
[判断题]根据中国证监会的相关规定,所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ( )
[判断题]根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。( )